作者:杜鵑

中國合格評定國家認可委員會（CNAS）對《工程建設施工企業質量管理體系認證機構認可方案》（CNAS-SC15）CNAS-SC15進行了修訂。新版文件于2015年6月1日發布，并于2015年7月1日正式實施。本文將對該認可方案修訂的變化情況及文件主要條款進行分析與解讀，為認證機構的工程建設施工領域質量管理體系認證工作提供參考。

《工程建設施工企業質量管理體系認證機構認可方案》的主要條款解讀如下：

1. 工程建設施工企業的范圍

3.1 工程建設施工企業：是指取得國家建設行政主管部門（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳）施工專業資質，從事土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程的新建、擴建、改建的施工總承包和專業承包企業。

對于工程建設施工企業的范圍，結合CNAS曾發布的《關于〈工程建設施工企業質量管理體系認證機構認可方案〉（ CNAS-SC15:2010）部分條款的理解》（認可委（秘） (2011) 123 號）文件理解為：

⑴ 對于已獲得國家建設行政主管部門（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳等）施工專業資質的建設施工類企業，在建筑施工領域質量管理體系認證中，應依照GB/T 19001《質量管理體系 要求》和GB/T 50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》執行。

⑵ 對于未獲得國家建設行政主管部門（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳等）施工專業資質的企業，在質量管理體系認證中可不依據GB/T 50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》，但認證機構應界定適當的認證范圍，避免與具備施工專業資質的企業的認證范圍描述混淆，造成歧義。

⑶ 建設施工類企業的施工專業資質管理和標準，依據《建筑業企業資質管理規定》、《建筑業企業資質等級標準》、《施工總承包企業特級資質標準》等文件確定。

⑷《建筑業企業資質等級標準》中的預拌混凝土專業承包企業在質量管理體系認證中，僅依照GB/T 19001《質量管理體系 要求》執行。

這里需強調，認證機構應對企業是否已取得施工專業資質進行核實。對于取得資質的企業，在建筑施工領域質量管理體系認證中應用GB/T 50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》是強制的。

2. 申請認可的特殊條件

R1.1.1 3） 認證機構至少具有10名符合本文件要求的專職專業審核員。

10名專職專業審核員中對于“專業”要求的理解見本文中對C3.2的解讀。對于“專職”的要求理解為：

⑴ 未到法定退休年齡的審核員需與機構簽訂專職勞動合同，并由認證機構繳納法定社會保險。

⑵ 未到法定退休年齡，但在原單位內退的審核員，需與機構簽訂專職勞動合同，且提供原單位內退證明。

⑶ 已到退休年齡的審核員需與機構簽訂專職勞動合同。

3. 見證要求

R1.4.1 初次認可評審至少進行一次見證評審，包括對同一認證項目第一階段和第二階段現場審核。

R1.4.2 在認可有效期內，至少在復評時應進行見證評審。

R2.鑒于工程建設行業認證認可活動的高風險性質，CNAS對于本文件附錄A《工程建設施工企業質量管理體系認證機構認證業務范圍分類表》中帶“*”的類別有強制見證要求，通常在見證評審后予以認可。

文件中與見證評審相關的要求涉及上述3個條款，可以理解為下面三層次：

⑴ 認證機構在初次認可評審時，CNAS至少需實施一次見證評審，見證評審要包括對同一認證項目第一階段和第二階段現場審核。初審對見證項目沒有專業要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項目的典型代表性。

⑵ 4年認可有效期內，至少在復評時應進行見證評審。復評時實施見證為認可評審的最低要求，CNAS可能根據認證機構的風險程序、認可管理的需求等原因增加見證次數。另外復評對見證項目沒有專業要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項目的典型代表性、認可業務范圍的覆蓋等情況。

⑶ 帶“*”的類別有強制見證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時申請可見證一個項目屋頂及框架工程。

需要注意的是，“*”劃在小類時，僅需見證本小類內任意一個業務范圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個業務范圍，僅需見證其中任意一個業務范圍。

3. 審核員專業注冊要求

C3.1認證機構應確保其參與工程建設施工企業質量管理體系認證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領域專業注冊證書。

本條款是此次認可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設施工企業質量管理體系認證的審核員 “應按規定完成GB/T 50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》的培訓并考試合格”調整為“取得質量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領域專業注冊證書”，2015年7月1日起，CNAS將重點關注機構滿足這一條款要求的情況。認證機構以往考試合格但未通過專業注冊的審核員，將不能作為建筑施工領域審核員對組織實施認證審核，這一變化可能帶給機構如下影響：

⑴ 7月1日后，參與工程建設施工企業質量管理體系認證的審核人員如未通過專業注冊，則導致審核無效，CNAS將針對此問題出具不符合，問題嚴重的將對認證機構的認可資格做出處理。

⑵ 認可評審發現機構某一認可業務范圍不具備支持專業的審核員（每個業務范圍應至少具有1名專業審核員、1名認證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關閉，將縮小該范圍的認可資格。

⑶ 認可評審發現機構不具備10名專職專業審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關閉，將暫停建筑施工領域質量管理體系認證領域（EC 9000）認可資格(暫停期不超過6個月），如不能按期恢復將撤銷EC 9000 領域認可資格。

這里需要強調，專業注冊是一種審核員執業資格，即入門條件，未獲得專業注冊的人員不能進入審核組實施建筑施工企業質量管理體系認證審核。但注冊不代表審核員已滿足認可方案中對專業審核員的能力要求。

4. 專業審核員、技術專家、認證決定人員能力要求

C3.2審核組中提供專業支持的審核員，應具備相應專業技術能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿足專業能力的最低要求：

相應專業大專以上學歷,至少4年從事該專業技術工作或質量管理工作的經歷；

相關專業大專以上學歷,至少6年從事該專業技術工作或質量管理工作的經歷；

非相關專業大專以上學歷,至少8年從事該專業技術工作或質量管理工作的經歷；

C3.3審核組中提供專業支持的技術專家，應不低于審核員的專業能力要求。

C4.6 認證決定

認證機構負責做出認證決定的人員中至少應有一名滿足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應具有認證的否決權。

⑴ 所學專業：文件對專業審核員、技術專家認證決定人員的所學專業及工作經歷規定了最低要求，并對所學專業中“相應專業”、 “相關專業”的理解用注解的形式進行了說明，這里不作過多解釋，僅試舉一例幫助理解：例如所學專業為“港口海岸及航道工程”，對應認可方案附錄A《工程建設施工企業質量管理體系認證機構認證業務范圍分類表》中的“港口與航道工程”可界定為相應專業，但對應附錄A中的其它專業如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關專業；而其它與建筑施工領域無直接相關性的專業應界定為非相關專業。另外，認證機構實施認證人員專業能力評價時，還可結合具體人員所學專業涉及的主要課程進行綜合評價。

⑵ 工作經歷：文件中對專業審核員、技術專家及認證決定人員工作經歷要求較高，并在注釋中強調“該專業技術工作或質量管理工作的經歷”，也就是與認可方案附錄A《工程建設施工企業質量管理體系認證機構認證業務范圍分類表》中各小類相對應的工作經歷。CNAS對于專業工作經歷及年限有如下幾點掌握原則：

①應在具有相關施工專業資質的企業從事技術工作或質量管理工作的經歷。甲方、監理、設計、大型企業的基建部門等工作經歷不能代替施工企業工作經歷。

②單一小類的工作年限需滿足4年、6年或8年的最低要求。對于“*”劃在小類上，小類內同組的類別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機構經過技術領域分析，在充分識別業務范圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評價準則后，可適當縮減工作年限。具備帶“*”的高風險類別專業能力，向相關的低風險類別覆蓋時經分析可適當縮減工作年限，反之則不可。

③工作年限不能重疊，必須每一個單一專業均滿足最低年限要求。例如在某企業工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項目，這種情況每個專業類別均不能滿足最低工作年限，不能評價為具有專業能力。

④認可方案在注釋中強調“審核人員應提供相關的證實材料證明其工作經歷的內容足以支持該業務范圍的專業能力”。要求人員工作經歷應描述具體，通常應包括所在單位、曾參與的施工項目、項目基本情況、本人負責的工作內容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。

5. 組織在建項目的核實要求

C4.1 認證申請 3）在建項目清單，必要時認證機構應對在建項目清單進行核實。

本條款要求申請認證的組織需提供在建項目清單，在建項目清單中應為認證機構的審核方案策劃，特別是臨時場所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項目清單至少應包括：項目名稱、地址、與總部距離、項目類型、規模、所處施工進度、人數（包括組織自有、勞務分包人員、專業分包方人員及臨時人員等）等信息。需要注意的是，對臨時場所進行抽樣是認證機構的職責，認證機構應分析在建項目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數量。而不應由組織對在建項目進行篩選。

本條款還提出“必要時認證機構應對在建項目清單進行核實”。對于施工企業的臨時場所抽樣不足，可能對審核有效性帶來嚴重影響。因此這種核實工作應貫穿于對組織認證的全過程，特別是現場審核過程。認證機構在發現組織實際在建項目與上報的在建項目清單不一致時應及時調整審核方案。

6. 審核組組成的要求

C4.3.2 認證機構應確定對審核組的選擇條件。當認證機構針對某一特定的認證項目選派審核組時，應充分考慮擬派人員的資格、能力和經驗，以確保審核組具備與擬執行的審核任務相適宜的能力。

審核組應具備符合本文件C3.2條款要求的專業審核員；

需要時，認證機構可以聘用技術專家為審核組提供技術支持。技術專家的專業能力不應低于本文件C3.2條款所規定的專業能力要求。

認可方案要求實施企業質量管理體系認證的審核組應配備相應的專業審核員，且專業審核員的能力應覆蓋企業的全部認證范圍。文件還提出“需要時，認證機構可以聘用技術專家為審核組提供技術支持。”這里的“需要時”主要指在現場審核中需要對審核組成員進行分組時，如不能保證每個小組均具備專業審核員可以使用的技術專家進行補充。

原文地址：

http://www.wsf.cn/wsfnew/news_dtl.asp?id=2475&z_id=